“嗯，我进群了！”

“哦，那好，这个合规岗是总部新增设的岗位，之前公司的文件上说的很是笼统，我还不知道具体的工作内容是啥，你跟我们讲讲吧，别因为我们之前的工作习惯违规，被你给举报喽！”

“举报？！”宋玉鹏不禁哑然，这个萧总说话也太不着边了吧，自己能举报领导，不想混了？！

朱建强一看萧进的模样，大概就猜得出，他就是在开玩笑，宋玉鹏初来乍到，是不了解萧进的，于是将话头拽了过来。

“宋主任，刚才在群里，分析师李涛发布了一条消息，你看到了吧！”

“嗯，看到了！”

“刚才萧总的意思是问你，这样的消息发布，是否合规？”

“这个也不算违规啊，毕竟群里的成员都是我们公司的员工！”

“那，你的意思是和客户不能这么说呗！”

“也不是，因为，我仔细看了，李涛老师说的是大盘有可能在11月11日出现调整，建议客户们注意风险，并不算是肯定的说法，而且，李涛作为分析师，他的言论，是合法的，有发布这种投资信息的资格，不过，朱经理，你的担忧也是很有必要的，我刚才也在想，是时候给全体营业部的员工们开一次合规培训了，毕竟每个月要有一次这样的内容，这个是总部的要求！”

“哦！”萧进和朱建强都点头称是，看宋玉鹏认真的样子，心中还是略微放下了心。

可是，紧接着宋玉鹏就说道：“我会在培训上讲一些经典的案例，也都是近一年的案例，尤其是在广州那边经常发生一些客户与我们证券公司的纠纷，造成的影响很是不好，而且监管部门的处理是非常严厉的，十个案例当中，全部都是客户胜诉，证券公司的相关责任人不仅得到了经济处罚，甚至还有的被开除，五年禁止市场进入！”

“哦，这么严重！”

“不止！”宋玉鹏摇摇手，继续说道：“根据情节的轻重，监管部门除了对责任人进行处罚之外，还涉及到责任人所归属的证券公司营业部的一把手！”

这下大家都看向萧进，萧进的压力增大了。

“还有，处罚的还有公司总部，你们知道银行的存款准备金吧，我们证券公司同样也是有信用保证金的，几次处罚累计之后，监管部门会对我们公司总部的信用保证金要求提高，甚至会降低我们的信用评级，这才是最狠的！”

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